Исключение из санкционного списка OFAC

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC)

Миссия OFAC

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) планирует и применяет экономические и торговые санкции в целях поддержки американской национальной безопасности и внешней политики.

В структуре Минфина США OFAC подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму (TFI, Office of Terrorism and Financial Intelligence), цель которого заключается (i) в защите финансовой системы от незаконного использования и (ii) в борьбе со странами-изгоями, пособниками террористов, распространителями оружия массового уничтожения, отмывателями денег и наркоторговцами, ворами в законе и другими угрозами национальной безопасности США. Управление разведки и анализа (OIA, Office of Intelligence and Analysis) состоит из разведчиков и юристов, которые предоставляют политикам США стратегический анализ новых криминальных трендов во всем мире.

Услуги по исключению из списка OFAC

Мы обращаемся в OFAC с просьбой об исключении из списка OFAC

Сила полномочий и принцип санкций США обуславливаются не только их способностью назначать и добавлять лиц в черный список OFAC (SDN List, Specially Designated Nationals List), но и возможностью удаления лиц из списка, в соответствии с законом. OFAC считает, что «конечная цель санкций не в наказании, а в том, чтобы добиться положительного изменения в поведении».

Процесс листинга OFAC

При включении в список OFAC опирается на информацию из многочисленных источников, включая госучреждения США, иностранные правительства, группы экспертов ООН, а также сообщения из прессы и других открытых источников. Следователи OFAC проводят тщательное расследование, включая анализ всей информации. Выводы такого расследования затем документируются в официальном меморандуме, в котором излагаются доказательства, подтверждающие определение того, что данное лицо соответствует критериям наложения санкций. До того, как OFAC вынесет окончательное решение, предлагаемые действия по включению в список могут быть отправлены на рассмотрение в другие госорганы, если это необходимо, например, в Министерство юстиции или Министерство иностранных дел.

Ежегодно OFAC удаляет сотни физических и юридических лиц из своего черного списка.

Причины исключения из списка ОАФС включают следующие аргументы и доказательства:

• Нет достаточных оснований для включения в список

• Основания для листинга больше не существует (например, из-за корпоративной реорганизации, отставки лиц с должностей в заблокированной организации или аналогичных шагов)

• Меры OFAC привели к положительным изменениям в поведении

Сроки

Время обработки запроса об удалении из списка OFAC зависит от ряда факторов, в том числе (i) от того, нужна ли OFAC дополнительная информация (ii) насколько своевременно и оперативно заявитель отвечает на запросы OFAC и (iii) обстоятельства конкретного кейса.

Кроме того, можно подать заявку повторно, если будут представлены новые аргументы и доказательства, в свете которых OFAC может прийти к другому выводу.

______________________________

Библиография

Bryan R. Early (2015) Busted Sanctions: Explaining Why Economic Sanctions Fail (Stanford University Press) (здесь)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (здесь)

Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2021) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review) (здесь)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (здесь)